3月18日，江苏证监局发布公告，因存在多项违规行为，决定对公证天业会计师事务所及其相关注册会计师（以下简称“天业会计”）采取出具警示函的行政监管措施，并将相关信息计入证券期货市场诚信档案。
公告显示，江苏证监局依法对公证天业会计师事务所的内部管理、质量管理体系、独立性遵循情况，以及该事务所对蓝丰生化（002513）、药石科技（300725）及艾迪药业（688488）的财务报表审计项目进行检查，发现公证天业会计师事务所存在多项违规行为。
在内部管理方面，公证天业会计师事务所未能在全所范围内实现统一的人力资源调度、配置和考核，缺乏统一的预算管理与资金管理机制，合伙人业绩考核政策与标准也未统一，存在一体化不足的情况。
在质量管理体系方面，合伙人晋升和考核机制未突出质量核心导向；同一人兼任质量管理主管合伙人、职业道德及独立性主管合伙人、监控和整改主管合伙人，难以保障履职时间与资源；对高风险客户未设计专门质量管理程序；商定程序业务缺乏相应知识资源与操作指引；监控和整改执行不力，未对上市公司等高风险审计项目开展内部执业质量检查，对内部检查发现的缺陷未深入调查原因并整改。
独立性方面，多名执业人员及其近亲属违反事务所内部规定，持有或买卖上市实体客户股票，且事务所未形成独立性监控报告。
邓明勇、陈秋菊作为蓝丰生化项目签字注册会计师，周缨、张昕作为药石科技项目签字注册会计师，程晓曼、嵇金丹作为艾迪药业项目签字注册会计师，分别对各自负责项目的相关问题承担主要责任。针对上述行为，江苏证监局决定对该事务所及相关人员采取出具警示函的措施，并将其计入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，江苏公证天业会计师事务所有限公司于2000年07月在无锡市工商行政管理局登记成立，公司主要经营范围包括许可经营项目：会计报表审计、资本验证、投资策划等。
来源：读创财经